涉外合规风险高发，企业合规师如何有效建立合规体系？

当前世界正经历百年未有之大变局，国内外环境发生深刻变化，不确定性和不稳定性都在增加。在贸易摩擦背景下，中国企业面临的涉外合规风险近年来显著增加。例如2018年的“防范中国倡议”，目的就是“彻查与本国企业存在竞争关系的中国企业海外不合规案件”。可以预见，我国企业未来在海外极有可能会面临外国执法机构通过长臂管辖发起的合规调查与起诉。

实际上，不只是中国企业，其他国家的企业在国际市场上同样需要防范涉外合规风险。例如，德国的某大型工业品和消费品制造商由于违反了美国《海外反腐败法》的合规要求，被美国政府基于美国国内法进行刑事调查，并最终支付了16亿美元的巨额罚金。可见，企业的涉外合规能力已经成为企业的核心竞争力之一。

涉外合规概念的内容很广泛，里面包括企业对其他国家或者国际上一系列现行法律法规的遵守，比如国际反腐败相关公约和法律、出口管制以及海外劳动法规等。在企业开展海外经营活动时，尤其是开展涉美和/或涉及被制裁国家（地区）的贸易活动时，要特别注意，除企业直接实施违规交易行为所产生的风险外，某些促成违规交易行为发生的商业行为（例如商业介绍等）、邮件（扩展到MOU、合作意向书、文件邮寄地址、邮件后缀等）可能指向的明确违规行为或潜在违规倾向或意图等也可能导致企业（如欧盟、美国对该企业有合法司法管辖时）面临制裁、处罚等不利后果。对于此类“隐性”风险的识别与防控，更加需要企业根据实际情况不断完善企业内部合规制度、合规流程和/或合规体系，以便在日后的经营活动中及时识别的涉外合规风险预警信号，并采取有效的风控措施。

为帮助企业切实提高各级别员工的涉外合规意识及风险识别能力，“企业合规师”专业证书项目，项目囊括企业合规师（大合规）、企业合规师（专项模块合规）、高级企业合规师（行业领域合规）三阶，涉及 3 个等级、7 个职能部门及 10 个行业领域。

适用人群：

主要面向企业内部从事涉外业务部门从业人员，从事涉外专项服务的执业律师、承担决策、执行、监督全流程合规管理的企业高级管理人员。

报考条件：

企业合规师（涉外）：

大专及以上同等学历相关专业毕业或有1年以上相关岗位工作经验者。