上海浦东率先试点以信用报告代替行政合规证明

近日，上海市浦东新区金融工作局联合发展改革委等9个部门展开专题研究推进，明确各部门根据国家及本市关于“双公示”工作要求，7个工作日内完成各类行政许可、行政处罚信息的归集，并对数据的全面性、真实性、准确性负责。在此基础上，推出了由市公共信用信息服务中心出具的《法人公共信用信息查询报告》，代替行政部门开具的行政合规证明。浦东新区成为全国首个以企业信用信息报告代替行政合规证明新机制的试点地区。

根据拟上市企业和保荐机构的实际需求，试点针对开具无违规证明需求比较集中的11个高频事项领域率先开展探索。而且浦东新区已建立了“一码核验”机制。截至目前，共有120家企业从中受益，拿到了信用报告。

近年不少企业普遍反映，上市期间会遇到审核细节严、证明多、敲章难，特别是行政合规出证难、重大违规认定难等突出问题。浦东新区在合规监管领域的这一创新举措，将进一步便利企业上市、融资等经营活动。

我们可以看到，最近两年，随着企业合规改革的不断推进，合规认识也在不断深入，不少地方政府根据当地实际情况推出的合规改革新举措也越来越多，并且都取得不了不错的实践效果。尤以上海为最，像2021年上海浦东“企业合规改革创新引领区”、首个专项合规标准指引《企业知识产权合规标准指引（试行）》的出台、《上海市经营者反垄断合规指引》《上海市网络交易平台网络营销活动算法应用指引》《上海市盲盒经营活动合规指引》等一系列指导性文件的推出，都为合规改革做出了更多的探索，积累了丰富的经验，为其他地区的改革推行树立了样本。

在今年，可以看到合规领域又出现了不少新变化。总体上而言，国家层面对于企业合规的严监管态势有增无减，随着今年两会上“两高”工作报告中提到的“涉案企业合规改革全面推行”以及不久前提出的“企业合规强化年”，都在预示着未来的合规监管也会一直保持高压态势，所以企业不要妄想可以不进行合规整改；具体到各个领域来说，随着今年一系列精细化的合规指引出台，比如《互联网算法推荐互联网信息服务算法推荐管理规定》、《企业数据合规指引》、《商业广告代言活动合规指引》等更为具体的合规文件，将企业合规带入到“精细化”合规的时代。对于企业来说，未来的合规管理，将更为细化，因此，有必要从现在就开始注意，比如在财税、数据安全、人力资源、营销、生产等模块布局合规整改，以免在未来的合规时代遭受监管处罚，到那时就得不偿失了。