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什么样的企业有资格参加涉案企业合规改革?

为了给企业营造法治化的营商环境,最高检自2021年开展了涉案企业的合规改革试点,目前进行到第二批,涉及全国十余个省份,共处理案件600余件,其中适用第三方监督评估机制的案件有300余件。

 

据检察机关介绍,涉案企业合规第三方机制适用的案件类型,包括公司、企业等市场主体在生产经营活动涉及的各类犯罪案件,既包括公司、企业等实施的单位犯罪案件,也包括公司、企业实际控制人、经营管理人员、关键技术人员等实施的与生产经营活动密切相关的犯罪案件。

 

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可以说,涉案企业的所涉罪名相当广泛,既涉及故意犯罪,也涉及过失犯罪,除涉众类或者对社会公共秩序有严重危害的犯罪外,均有适用合规试点的机会。

 

那么,什么样的企业才有资格参加涉案企业合规改革?

 

结合最高检发布的两批企业合规典型案例来看,从企业所处行业来看,科技类技术服务公司、制造业以及销售类企业更为常见,建筑业企业由于涉及招投标、发票等业务动作,也容易成为单位犯罪主体,对部分有救治空间的企业,也会适用合规制度。从企业规模来看,主要为大中型民营企业,也有涉及小微企业的情形,意味着并非只有规模企业才有合规免处的机会。

 

据检察机关相关部门负责人透露,无论是民营企业还是国有企业,无论是中小微企业还是上市公司,只要涉案企业认罪认罚,能够正常生产经营、承诺建立或者完善企业合规制度、具备启动第三方机制的基本条件,自愿适用的,都可以适用涉案企业第三方机制。需要强调的是,个人为进行违法犯罪活动而设立公司、企业,公司、企业设立后以实施犯罪为主要活动,以及涉嫌危害国家安全犯罪、恐怖活动犯罪等情况的,不能适用涉案企业合规第三方机制。

 

总体而言,对涉案企业的经营状况进行评估,原则上适用于规模、体量、发展前景都在中等线以上,甚至是头部企业,这既是检察机关评估是否适用合规制度的关键,也是该制度适用的初衷:惩前毖后、治病救人,对还有救治空间和救治必要的企业,给予非刑罚的替代性解决方案。

 

 

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