企业合规师服务管理中心
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企业合规师考试服务
Examination service
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一、职业定义：
从事企业合规建设、管理和监督工作，使企业及企业内部成员行为符合法律法规、监管要求、行业规定和道德规范的人员。
二、工作任务：
1)制定企业合规管理战略规划和管理计划；2)识别、评估合规风险与管理企业的合规义务；3)制定并实施企业内部合规管理制度和流程；4)开展企业合规咨询、合规调查，处理合规举报；5)监控企业合规管理体系运行有效性，开展评价、审计、优化等工作；6)处理与外部监管方、合作方相关的合规事务；7)开展企业合规培训、合规考核、合规宣传及合规文化建设。
三、诞生背景：
扎实推动经济高质量发展和提升企业国际竞争力，对企业合规建设提出了更高要求。企业合规管理是对企业法律、财务、审计、进出口、劳动环境、社会责任等多方面进行合规管控，具有较强的综合性、独立性和技术性。近年来，政府出台了一系列企业合规管理政策及指引，例如《企业海外经营合规管理指引》，《中央企业合规管理指引（试行）》等。在企业合规改革不断深化的大背景下，“企业合规师”这一职业应运而生。
合规改革惠企利国已成共识。未来合规领域的法律政策将会进一步深化完善，监管细则和审判标准将进一步清晰明确，在以央企为代表的国有企业示范效应下，将有越来越多的企业主动走上“培育合规文化、完善合规管理、加强合规建设”的道路。我们相信，一个大合规时代正在走来，企业合规师将在这个时代大有作为。
企业合规师简介
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2021年4月30日，人社部印发《关于加强新职业培训工作的通知》，《通知》提到“根据区域经济社会发展需要，大力开展新职业培训。鼓励培训机构依据国家职业标准，采取多种形式开展培训。”
为响应《通知》要求，培养高端复合型企业合规管理人才，顺应当前企业合规发展潮流和企业国际化经营的需求，2021年推出“企业合规师”专业证书项目，由国家职业资格培训鉴定实验基地认证，项目囊括企业合规师（大合规）、企业合规师（专项模块合规）、高级企业合规师（行业领域合规）三阶，涉及 3 个等级、7 个职能部门及 10 个行业领域。
一、报考对象。
【大合规】 企业合规师（大合规），主要面对从事公司内部合规治理环节的相关从业人员、推动企业合规管理与法律风险防范、监察、审计、内控、风险管理等相关负责人、从事企业合规第三方监督评估机制的专业人员、从事企业合规法律服务业务的执业律师及担任企事业单位的高层管理人员。
【专项模块合规】 企业合规师（专项模块合规），主要面向企业内部从事人力资源、财务、审计、生产、涉外、法律等各业务部门从业人员，从事人力资源、财务、审计、生产、涉外等专项服务的执业律师、承担决策、执行、监督全流程合规管理的企业高级管理人员。
【行业领域合规】 高级企业合规师（行业领域合规），主要面对已具备企业合规师（高级）知识素养，意在某行业领域深耕的企业内控、监察、审计、内控、风险管理等相关负责人、从事企业合规第三方监督评估机制的专业人员、从事企业合规法律服务业务的执业律师及担任企事业单位的高级管理人员。
二、报考条件。
【大合规】 ：企业合规师（初级）： 大专及以上学历相关专业毕业或有 1 年以上相关岗位工作经验者；企业合规师（中级）： 本科及以上同等学历相关专业毕业或有 3 年以上相关岗位工作经验者；企业合规师（高级）： 本科及以上同等学历相关专业毕业或有 5 年以上相关岗位工作经验者。
【专项模块合规】 ：企业合规师（人力资源/财税/审计/生产/营销/涉外/技术研发）：大专及以上同等学历相关专业毕业或有 1 年以上相关岗位工作经验者。
【行业领域合规】 高级企业合规师（建工/房地产/银行/证券/保险/互联网/制造业/医疗卫生/娱乐/电子商务）： 本科及以上同等学历相关专业毕业，或有 8 年以上相关行业工作经验者，或具有相关专业高级职称者。
三、考试题型。
四、颁证机构。国家职业资格培训鉴定实验基地
国家职业资格培训鉴定实验基地是国家人力资源和社会保障部在天津建立的综合性职业标准开发机构。主要承担国家新职业标准研发和推广任务，开展培训鉴定实验项目和课题研究，进行新职业教材和课程设计，建立新职业考核标准、考试题库。通过自主研发、合作开发、引进创新等方式，发挥“开发、实验、示范、孵化”效应，推进新职业研发成果转化，引导职业发展方向，促进劳动者就业。
企业合规师考试面向全社会开放，用于考察应试人员的企业合规职业技能水平。考试一年考四次，全国首届企业合规师考试已于2021年12月26日举办，想要报考企业合规师的请及时考试通知，以免错过考试。
企业合规师考试
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企业合规师职业技能考试分为大合规（初、中、高）、行业领域合规和专项模块合规，对于不同类别考试，报考条件也不一样，具体如下：
一、报名流程。
1、提交报名资料：企业合规师报名申请表、身份证、学历（学位）证明、职称或职业资格证、一寸电子版照片（蓝底）扫描件各一份。
2、考试费用：
企业合规师（初级）：5800 元/人
企业合规师（中级）：7800 元/人
企业合规师（高级）：9800 元/人
企业合规师（人力资源/财税/审计/生产/营销/涉外/技术研发）：5980 元/人
高级企业合规师（建工/房地产/银行/证券/保险/互联网/制造业/医疗卫生/娱乐/电子商务）：12800 元/人
二、考试安排。
1.每季度最后一个周日
第一期：2022 年 03 月 27 日 上午 9:00-12:00
第二期：2022 年 06 月 26 日 上午 9:00-12:00
第三期：2022 年 09 月 25 日 上午 9:00-12:00
第四期：2022 年 12 月 25 日 上午 9:00-12:00
（注：若因政策条件或其他因素影响，考试时间发生调整，则以通知文件为准）
2.考试时间为上午 9:00-12:00
3.考试时长：180 分钟
三、考试时间及方式。
考试方式为网考，学员电脑登录考前通知文件内的考试网址或手机扫描二维码进入考试系统。
四、考试题型及分数。
1.考试题型：单选题、多选题、判断题
2.总分 100 分，60 分及格。考试结束后 3 个月内颁发证书。
合规师报考流程
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一、考试目标。
加强中国企业合规师人才梯队建设，提高企业合规师整体素质，促进企业合规师管理工作专业化。
二、考试内容与要求。
主要考查企业合规师所必需的道德操守、专业知识与基本能力。
三、考试教材与大纲。
企业合规师考试教材一共3本，分为初级、中级、高级必修教材。依据教材制定的考试大纲如下：
【大合规】
证书分类
考试内容
企业合规师
（初级）
合规核心理论、实务操作及体系建构
二、企业合规之人力资源
三、企业合规之合同管理
四、企业合规之财务税收
五、企业刑事合规业务探索
六、互联网企业技术合规实操分享
企业合规师
（中级）
初级合规师一~六及：
七、企业合规之消费者保护、产品质量
八、企业合规之知识产权
九、企业合规之刑事规范
企业合规师
（高级）
初级合规师、中级合规师一~九及：
十、企业合规之反垄断
十一、企业合规之数据规范、个人信息保护
十二、企业合规体系构建与法律实务操作指引
【专项模块合规】
证书分类
考试内容
企业合规师
（人力资源）
合规核心理论、实务操作及体系建构
二、企业刑事合规业务探索
企业合规之刑事规范
四、企业合规之人力资源
五、企业合规之反贿赂
六、企业合规之数据规范、个人信息保护
企业合规师
（财税）
合规核心理论、实务操作及体系建构
二、企业刑事合规业务探索
企业合规之刑事规范
四、企业合规之合同管理
五、企业合规之财务税收
六、企业合规之反贿赂
七、企业合规之反洗钱
企业合规之市场交易
九、企业合规之数据规范、个人信息保护
企业合规师
（审计）
合规核心理论、实务操作及体系建构
二、企业刑事合规业务探索
三、企业合规之反贿赂
四、企业合规之反洗钱
五、企业合规之数据规范、个人信息保护
企业合规之刑事规范
企业合规之市场交易
企业合规之财务税收
企业合规师
（生产）
合规核心理论、实务操作及体系建构
二、企业刑事合规业务探索
三、企业合规之合同管理
四、企业合规之消费者保护、产品质量
五、企业合规之知识产权
六、企业合规之反垄断
七、企业合规之安全生产
八、企业合规之刑事规范
企业合规之数据规范、个人信息保护
企业合规之环境保护
企业合规师
（营销）
合规核心理论、实务操作及体系建构
二、企业刑事合规业务探索
三、企业合规之合同管理
四、企业合规之反贿赂
五、企业合规之商业伙伴
六、企业合规之市场交易
七、企业合规之反不正当竞争
八、企业合规之广告
九、企业合规之出口管制
十、企业合规之反洗钱
企业合规之刑事规范
企业合规之招投标
企业合规之数据规范、个人信息保护
企业合规师
（涉外）
合规核心理论、实务操作及体系建构
二、企业刑事合规业务探索
三、企业合规之合同管理
四、企业合规之反贿赂
五、企业合规之商业伙伴
六、企业合规之市场交易
七、企业合规之出口管制
八、企业合规之反洗钱
企业合规之刑事规范
企业合规师
（技术研发）
合规核心理论、实务操作及体系建构
二、企业刑事合规业务探索
三、企业合规之合同管理
四、互联网企业技术合规实操分享
五、企业合规之知识产权
六、企业合规之反垄断
七、企业合规之数据规范、个人信息保护
企业合规之刑事规范
企业合规之安全生产
企业合规之环境保护
企业合规之商业伙伴
企业合规之反不正当竞争
【行业领域合规】
证书分类
考试内容
高级企业合规师
（建工）
企业合规师（高级）所有课程及：
一、合规政策及本质要点概述
二、招投标违禁行为与风险识别
三、合同合规实操解析
四、质量管理目标、主体、责任与鉴定
五、安全管理合规责任与事故处理
六、农民工工资支付
七、资质管理法定标准与后果
高级企业合规师
（银行）
企业合规师（高级）所有课程及：
一、银行合规风险管理的现状
二、银行合规风险管理的具体情况
三、为何银行合规管理效果不理想？医不自治
四、商业银行合规管理的现实提升路径
五、合规管理的现实提升路径
六、基于内控机制的合规管理要点解析
七、合规风险管控提升的工作要点解析
八、信贷管理合规风险及优化提升要点
九、不良资产处置合规风险及优化提升要点
十、票据业务的合规风险及优化提升要点
十一、反洗钱合规风险管理要点
十二、反洗钱相关法律规定解析
十三、反洗钱实操难点列举及优化方法解析
十四、其他领域合规风险难点与防范方法解析
十五、监管检查的应对策略与难点解析
十六、合规报告的撰写要点及难点解析
十七、监管检查的优化应对策略
十八、合规风险管理与声誉风险管理与防范
十九、合规管理外部专业团队合规服务操作要点总结
高级企业合规师
（房地产）
企业合规师（高级）所有课程及：
商品房买卖合同合规介绍及典型案例
房地产广告合规简介及风险防范
建设工程施工合同合规司法实务与案例
项目委托代建相关合规问题简介
五、房地产企业地下车位合规问题
高级企业合规师
（证券）
企业合规师（高级）所有课程及：
一、证券业务开展合规
二、信息系统管理合规
三、证券市场内部控制
四、基于技术创新的证券监管合规
高级企业合规师
（保险）
企业合规师（高级）所有课程及：
一、保险代理人展业合规
二、保单核保合规
三、保单保全合规
四、保单理赔合规
五、保单解除合规
六、互联网保险合规
七、保险条款费率合规
八、保险偿付能力合规
九、保险资金运用与保险资管合规
十、反洗钱合规
十一、合规管理部门与岗位
高级企业合规师
（互联网）
企业合规师（高级）所有课程及：
一、个人信息保护企业合规指引
二、互联网广告合规指引
三、企业文案合规指引
四、反垄断合规指引
五、企业反不正当竞争合规指引
高级企业合规师
（制造业）
企业合规师（高级）所有课程及：
一、企业合规系列之环境保护篇
二、企业合规系列之安全生产篇
三、企业合规系列之数据保护篇
四、企业合规系列之产品安全篇
五、企业合规系列之出口控制篇
六、企业合规系列之供应链管理篇
高级企业合规师
（医疗卫生）
企业合规师（高级）所有课程及：
一、企业合规基本概念和医疗行业合规特点
二、合规管理在国内的发展
三、加强合规管理将助力医疗机构筑牢发展基石
四、医疗卫生合规概述
五、医药生产相关领域合规
六、医药流通领域合规
七、互联网医药领域合规
八、医疗机构合规
高级企业合规师
（娱乐）
企业合规师（高级）所有课程及：
一、娱乐商业模式下的知识产权布局
二、经纪合同热点合规问题
三、文娱产业数据合规
四、应援平台合规
高级企业合规师
（电子商务）
企业合规师（高级）所有课程及：
一、电商法规概述
二、电商业态模式的合规指引
三、电商个人信息保护的合规指引
四、电子合同的合规设计
五、电商数据安全的制度建设
企业合规师考试属于新职业技能考试，考试大纲及书目仅供参考，考试内容及题型可包括但不仅限于以上范围，主要考察考生分析和解决问题的能力。考生可依据考纲结合教学视频进行复习备考。
合规师大纲教材
企业合规师查询服务
Query service
