合规问题攀升！证券合规建设将破解行业痛点！

近年来，国家监管层在证券合规领域动作不断：

1. 2021年5月，中国证券业协会发布《证券公司合规管理有效性评估指引》，这是时隔9年后首次对《指引》进行修订，旨在当前从严监管和证券业务不断创新的行业背景下进一步提高对券商合规有效性评估工作的指导性和评估实效性；
2. 2021年7月，中办、国办公布《关于依法从严打击证券违法活动的意见》，成为A股市场上首个由中办、国办联合发布的证券市场监管文件；
3. 2021年11月，《证券期货行政执法当事人承诺制度实施办法》正式公布。

在近两年监管转型和行业创新发展的背景下，证券行业违规问题逐渐显现，暴露出了证券公司在各业务条线的合规风控管理漏洞。对此，证券市场监管全面贯彻落实“零容忍”要求，强化违法违规行为惩戒。

据公开资料统计，仅2021年1-9月，证监会及派出机构、自律监管组织对证券公司和个人违规事件发出133张罚单。其中，机构罚单41张，个人罚单75张，机构与个人同时处罚罚单17张。

从证券公司监管处罚案例来看，监管处罚原因主要集中于内控管理不完善、制度体系不健全、员工执业违规等问题，体现出来的是合规治理缺陷、合规管理事前控制缺失、合规管理体系建设不完善、员工合规意识薄弱等问题，具体表现为：

1.内控管理不完善

主要体现在证券公司未将合规管理制度落到实处，内部控制有效性不足等问题。在证券公司已经普遍建立的合规管理制度基础上，存在操作性不强的问题，在执行上要求不够严格，导致有章不循的现象发生，使得合规管理制度形同虚设。

2.制度体系不健全

主要体现在证券公司在合规风险发生前，未能做到事前及时控制。一是随着法规要求不断更新，证券公司制度体系更新不及时，难以满足合规要求；同时，一些证券公司的合规管理制度未充分体现公司本身的经营特点和业务情况；二是事前监控系统建设不完善，证券公司在信息化合规管理体系建设上相对欠缺，缺乏有效的技术系统支撑。

3.员工合规意识薄弱

主要是证券从业人员合规意识薄弱，职业操守缺失等导致的问题。究其原因，一是在于证券公司未对员工做到积极有效、富有针对性的培训；二是公司未形成有效的合规文化，没有给员工营造一个合规展业的环境氛围，导致员工难以形成潜移默化的合规意识；三是对员工合规考核制度、处罚问责制度建设和落实不到位，导致员工轻视合规问题。

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适用人群：

主要面对已具备企业合规师（高级）知识素养，意在证券行业领域深耕的企业内控、监察、审计、内控、风险管理等相关负责人、从事企业合规第三方监督评估机制的专业人员、从事企业合规法律服务业务的执业律师及担任企事业单位的高级管理人员。

报考条件：

高级企业合规师（证券）：

本科及以上同等学历相关专业毕业，或有8年以上相关行业工作经验者，或具有相关专业高级职称者。